《上海证券交易所科创板股票上市规则》(以下简称《股票上市规则》)是上海证券交易所(以下简称上交所)进行自律监管的基本规则，在规范上市公司信息披露和规范运作、维护资本市场秩序、保护投资者利益等方面发挥重要作用。为进一步优化上市公司治理，提高上市公司质量，上交所根据证监会近期修订发布的《上市公司章程指引》等的要求，对《股票上市规则》进行了修改，修改后的上市规则自发布之日起施行。本次修改的简要情况如下。

　　一、修改背景

　　《股票上市规则》作为上交所基本规则之一，是做好上市公司一线监管工作的重要制度基础，需要适应监管政策和实践的变化调整，不断优化完善。本次修改主要是配合《上市公司章程指引》等上位规则的修订，督促上市公司规范运作、相关主体尽职履责，推动上市公司完善治理，提高上市公司质量。通过纳入相关规则的规定，进一步明确董事聘任解聘、股东大会召开、控股子公司不得取得上市公司股份等相关要求，以保障上市公司治理和经营管理水平不断提高。

　　二、主要修改内容

　　本次修改吸收了《上市公司章程指引》等有关规定，并借鉴了实践中的成熟做法，主要对以下三方面内容进行了修改：

　　一是在第4.2.5条中新增一款作为第一款规定，董事每届任期不得超过3年，任期届满可连选连任。董事由股东大会选举和更换，并可在董事任期届满前解除其职务。

　　二是在第4.3.5条中新增一款作为第二款规定，股东大会应当设置会场，以现场会议形式召开，并应当提供网络投票方式为股东参加股东大会提供便利。股东通过上述方式参加股东大会的，视为出席。同时，明确了股东大会现场会议召开的地点和变更要求。

　　三是在第4.3.16条后新增一条作为第4.3.17条规定，上市公司控股子公司不得取得该上市公司发行的股份。确因特殊原因持有股份的，应当在一年内依法消除该情形。前述情形消除前，相关子公司不得行使所持股份对应的表决权。

　　关于修改《上海证券交易所科创板股票上市规则》的通知

　　上证发〔2019〕53号

　　各市场参与人：

　　为了进一步规范上市公司治理，完善中小投资者保护，上海证券交易所(以下简称本所)对《上海证券交易所科创板股票上市规则》进行了修改，相关条文修改如下：

　　一、在第4.2.5条中新增一款作为第一款：“董事每届任期不得超过3年，任期届满可连选连任。董事由股东大会选举和更换，并可在任期届满前由股东大会解除其职务。”

　　二、第4.3.5条修改为：上市公司应当在公司章程中规定股东大会的召集、召开和表决等程序，制定股东大会议事规则，并列入公司章程或者作为章程附件。

　　股东大会应当设置会场，以现场会议形式召开。现场会议时间、地点的选择应当便于股东参加。发出股东大会通知后，无正当理由，股东大会现场会议召开地点不得变更。确需变更的，召集人应当在现场会议召开日前至少2个交易日公告并说明原因。上市公司应当提供网络投票方式为股东参加股东大会提供便利。股东通过上述方式参加股东大会的，视为出席。

　　上市公司应当根据相关规则采用累积投票、征集投票等方式，保障股东表决权。

　　三、在第4.3.16条后增加一条作为第4.3.17条：“上市公司控股子公司不得取得该上市公司发行的股份。确因特殊原因持有股份的，应当在一年内依法消除该情形。前述情形消除前，相关子公司不得行使所持股份对应的表决权。”

　　修改后的《上海证券交易所科创板股票上市规则(2019年4月修订)》(详见附件)，已经本所理事会审议通过并报经中国证监会批准，现予以发布，自发布之日起施行。

　　特此通知。

                                                                                                                                                                              　　上海证券交易所

　　                                                                                                                                                                               二〇一九年四月三十日