中证网讯（记者 黄一灵）8月13日晚，上交所网站发布对科创板网下投资者违规报价的处罚结果，对1家基金管理公司采取监管谈话并处书面警示监管措施，对1家保险公司、3家私募基金管理人采取书面警示监管措施。

据悉，上述五家网下投资者在参与科创板新股网下询价过程中，存在询价决策流程不规范、报价结果缺少研究支持与合理解释、相关内部制度存在缺失等行为。此外，鹏华基金个别人员多次以消极态度对待检查，对现场检查工作的正常实施和开展造成一定影响。因此，鹏华基金此次除遭到书面警示外，其督察长、新股定价研究部门相关负责人将于8月19日到上交所接受监管谈话，说明有关情况，并提供科创板新股询价相关的书面自查整改报告。

据记者了解，7月15日至23日，上交所不断加大监管力度，部署开展了科创板网下投资者专项现场检查。本次网下投资者专项现场检查，基于科创板近期发行的40余只新股询价报价明细数据进行分析，筛查出了19家报价一致性较高、管理配售对象数量较多、市场影响力较大的网下机构投资者。上交所共成立7个专项检查小组，分赴北京、上海、广州、深圳等多地同时开展现场检查。上述处罚正是该专项检查的处理结果。

值得注意的是，中国证券业协会也共同参与了本次现场检查。8月13日晚，中国证券业协会对上述19家存在违规情形的投资者采取相应自律措施。其中，对1家保险公司暂停网下投资者资格一个月，对1家证券公司资管子公司、4家基金公司、4家私募基金管理人暂停新增配售对象注册一个月，对1家证券公司资管子公司、6家基金公司、2家私募基金管理人给予警示。

自2020年9月上纬新材舆情事件以来，上交所在证监会统筹指导下，不断加强对报价数据排查分析，建立了面向网下投资者的常态化监督检查机制：

一是强化对新股报价行为进行动态监测，对行为异常的机构进行不定期约谈、调研，强化监管要求；

二是持续开展对报价明细数据定期分析、排查，对报价一致性较高的投资者或行业影响力较大的投资者，开展约见谈话或现场检查，规范报价行为；

三是加强与中证协监管协作，根据各自监管职责，对网下投资者报价违规行为依法从严监管。

据悉，上交所严格落实报价监督检查机制，密切跟踪市场报价行为变化，自2020年10月起，已针对网下投资者报价违规问题开展3轮现场检查，1轮监管约谈，涉及机构数量近40家，就报价过程中存在违规行为的主体共采取监管措施11次，发送监管工作函近20份，积极发挥自律监管的督促规范、警示威慑功效。

上交所表示，下一步，将继续按照中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意见》精神，贯彻落实“零容忍”的要求，不断完善常态化报价监督检查机制，会同有关部门加强对报价机构、证券公司的监督检查，依法从严处理询价、定价过程中的违规行为，督促市场各方切实维护好科创板新股发行良好生态。